对于央国企、上市公司等组织,合规管理是一项需要强抓、长抓的工作。合规流程的固化、强化、优化,更是重中之重。
做实合规管理,"三道防线"到"三张清单"
《中央企业合规管理办法》明确建立三道防线:
企业合规第一责任人是企业的业务部门及职能部门,要对本部门的合规管理流程编制风险清单和岗位职责清单;
第二道防线是合规管理部门,负责起草制定合规的基本制度和各种规章制度,展开合规管理有效性评价和违规调查,建立起合规流程嵌入企业经营的防线;
第三道防线,是纪检监察机构和审计、巡检、监督追责部门,负责对合规落实进行监督。
如何将合规管理落地,需要制作三张合规关键清单:
一、风险识别清单。各业务部门和管理部门,结合须遵循的法律法规和政策文件,逐项梳理自身工作,确定工作中的合规风险点,并按照风险程度和发生概率排列,形成风险识别清单。
二、岗位合规职责清单。每个岗位将职责中的合规审核、合规管理、合规动作都反映出来,对于本岗的合规职责就能凸显并汇总为合规职责清单。
三、流程管控清单。企业的业务流程和管理流程中,通过识别合规风险,都要设置关键风控点,并增加合规审查环节,每个流程管控环节依次确认,就形成流程管控清单。
通过风险识别清单,可以找到合规风险;岗位合规职责清单,可以落实合规管理的岗位和人员;流程管控清单,用来确定不同合规风险应对和处理方法,进而实现目标清晰、责任到位、措施落实。
BPM流程,加速合规管理“有形”到“有效”
合规管理的具体内容是“规”,多指国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则,以及公司章程、相关规章制度等。“规”是在不断更新和完善的,再加上企业可能发生的“业务重组”行为,因此企业的合规清单必须定期更新,将时刻变化的“外规”及时内化,并及时调整与之对应的风险识别情况、合规审查流程等,定期进行合规有效性评估。
目前,很多企业都建立了合规管理的组织与制度,合规管理工作正处于“有形”向“在效”的升级过程,如何让规章制度、关键岗位与流程高度匹配,并能敏捷响应“规”背后的组织、人、事等变化,传统的流程管理工具瓶颈突出。BPM(Business Process Management,业务流程管理),较传统流程平台更能释放合规管理价值。
1、端到端流程视角:BPM强调全局角度审视组织业务流程,而非孤立地看待各部门或职能内的合规工作流程;支持跨部门、跨系统的端到端流程设计与优化,确保企业合规工作内外协同更高效。
2、全生命周期管理:BPM涵盖业务流程从流程建模、自动化、执行、监控和优化的全过程,企业可以对合规工作流程进行持续改进,适应不断变化的业务需求,而不仅仅将“规”之制度固化流程。
3、可视化与模型化:BPM提供了强大的可视化工具来设计和模拟业务流程,使承担合规职责的非技术人员也能参与流程设计,大大降低了沟通成本,并提高了合规流程变更的效率和准确性。
4、集成性与自动化:BPM能够将法务、采购、三重一大、合同、审计等系统中流程无缝衔接,形成企业级统一流程管理体系,让IT系统实现流程自动化,减少人工干预,从而显著提高工作效率。
5、数据支撑与洞察:BPM系统通常整合有强大的报表引擎和分析工具,可提供丰富的数据洞察,帮助企业基于事实进行决策,并能发现不合规的人与事、关键环节,一步优化合规管理流程。
蓝凌MK-BPM流程管理平台,是国内唯一一家对标Gartner标准的产品平台,能有效提升流程的体系化、权责化、平台化、集成化、智能化、数字化。
蓝凌MK-BPM,让企业包括合规管理在内的业务,能够“看得到、管得到、驱动到”,助力中大型企业流程再造及精益管理。
蓝凌MK平台,助力企业合规动态长效管理
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系统化.促融合:打通风险、内控、合规、法务、审计等业务壁垒,全面提升合规工作效率。
制度化.促合规:用合规事项库、制度库、法规库推进信息共享,原子化应用助力制度执行。
流程化.强管控:搭建体系化合规流程,将合规要求嵌入流程,形成更高效的合规闭环管理。
数字化.防风险:统一管理合规信息,盘活数据价值,让合规风险识别更智能,风控更及时。
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